14、可转换证券（包括可转换债券和可转换优先股）是可转换为普通股的证券。
对投资者的优点：是一种进可攻、退可守的投资方式，风险较低。
对发行公司的好处：（1）集资效率高；（2）成本低；（3）有助于公司将短期债务转换为长期债务，改善公司财务状况。
15、附认股权证债券的特点：
（1）认股权证是可独立交易的，认股权证持有者可在一定时期内行使认股权力；
（2）市场价格要高于同期债券；
（3）附认股权证债券发行者必须具有良好的信用级别，而发行可转换债券资信级别稍低亦可。
16、能吸引投资者的股票的特征：
（1）规模经营； （2）财务状况良好；（3）业务强大且有竞争性；
（4）稳定的资本结构；（5）富有管理经验；（6）技术上领先； （7）预期的投资收益。
17、衡量公司达到规模经营的指标：
（1）与大量的顾客保持高额的销售量；（2）业务经营有稳定的收入；（3）充足的资本。
18、判定财务状况良好的指标：①收入的增加；②成本与售价间的差价扩大；③股本回报率。（多选）
19、企业好的市场环境的特征：（多选）
（1）质量高的产品；（2）高的市场份额；（3）可信赖的供应商；（4）分散化的顾客基础。
20、衡量资本稳定性的指标：①合理的负债率；②适当的偿债率；③可获得额外的资本。（多选）
21、发行、上市前的准备工作：①重组发行公司；②达到国际会计标准。
22、上市公司的会计准备工作最费时，最困难。
23、国际股票的发行程序：①组成承销团；②推销股票；③发行股票的定价；④关注后市。
24、要成功的推销股票的要做到两点：
①推销资料做得特别好；②制订好推销展示，把最有吸引力的金融中心作为最可能的投资对象。
25、发行股票的定价方法：（1）固定价格发行；（2）公开定价发行。（选择）
26、发行股票的固定价格方法在香港和欧洲使用。
27、影响股票二级市场运行的主要因素有价格的稳定性、股票可靠性研究和投资者的关系。
28、国际债券的分类：
（1）外国债券；（2）欧洲债券；（3）可转换债券；（4）无息债券；
（5）浮动利率债券；（6）双重货币债券；（7）货币择权债权。
29、外国债券是指在某个国家的债券市场上，由外国筹资者发行的以所在国货币为面值的债券。
30、外国债券市场：瑞士法郎债券市场、美国扬基债券市场、德国马克债券市场、日本武士债券市场。