自考00077金融市场学串讲二十二
（2）短期使用原则（3）按期归还原则7.我国规定禁止哪些回购的行为：（1）禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途（2）禁止任何金融机构以租赁，借贷等方式从事债券回购业务（按规定用以回购交易的债券应是属于自己的债券）
（3）禁止将回购资金用于固定资产投资，期货市场投资和股本投资8.证券市场监管的意义和对象（1）加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。
（2）加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要（3）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要（4）加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要证券市场监管的对象分为以下三类：（1）对证券市场主体的监管（2）对证券市场客体的监管（3）对证券中介机构的监管9.证券市场监管的原则（1）依法管理原则（2）保护投资者原则（3）公开原则（4）公正与公平原则（5）国家监督与自律相结合的原则10.证券市场监管的主要内容（1）对证券发行市场的监管（2）对证券交易市场的监管（3）对证券经营机构的监管（4）对证券从业人员的监管（5）对证券交易所的监管（6）对证券投资者的监管（7）对证券欺诈行为的监管11.我国证券交易所的具体监管内容包括：（1）对证券交易活动的监管（2）对会员的监管（3）对上市公司的监督（三）选择金融市场管理主要包括俩层含义：一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的管理二是指金融市场上各类机构及行业组织（如证券交易所，证券业协会等）进行的自律性管理2.金融监管：是指一国政府根据经济和金融体系稳定，有效运行的客观需要以及经济主体的共同利益要求，由金融当局依据法律和法规对金融体系中个金融主体和金融市场实行监管和管理，以维护债券人的利益，约束债务人的行为，确保金融主题和金融业务的公平竞争以及金融业的健康发展，进而推动经济发展和社会进步金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律法规的授权，对整个金融业（包括金融机构以及金融机构在金融市场上所有业务活动）实施的监督管理。广义的金融监管则除了上达监管内容之外，还包括金融机构的内部控制与稽核，同业自律性组织的监管，社会中介组织的监管等。
三金融市场的自律性管理我国金融市场上的行业自律主要通过证券交易所，银行业协会，证券业协会等机构来发挥作用国债发行的计划设定国债的发行审批通常由财政部根据当年财政预算提出发行计划，经与中国人民银行等国家宏观管理部门协商并统一意见后抱国务院批准发行中国大额可转让存单市场创办于1986年9月，上海交通银行发行了大额可转让定期存单后，四大国有商业银行也相继开办了此项业务。