自考00077金融市场学串讲十

98、中介机构承销股票发行一般有两种做法，即代销和包销。具体来说又有两种情况：一种是余额包销，二是全额包销。
　　
　　99、根据股票认购者是否实际缴纳股金来划分，发行方式包括有偿增资，无偿增资和搭配增资三种。
　　
　　100、综合类证券经营机构注册资本最低限额为5亿元人民币。
　　
　　101、按照股票交易的具体内容划分，交易方式包括：现货交易，期货交易，信用交易，期权交易，股票指数期货交易，股票指数期权交易。
　　
　　102、客户在证券公司开立的账户主要有现金账户和保证金账户。
　　
　　103、证券交易所的组织形式基本上分为两类，即会员制和公司制。
　　
　　104、证券交易所交易活动的参与者包括：经纪人，特种经纪人，证券自营商，零股交易商。
　　
　　105、经纪人主要有两种，即佣金经纪人和两元经纪人。
　　
　　106、纽约证券交易所规定每100股为一个成交单位，不足100股的称为零头股票。
　　
　　107、证券交易所的交易原则包括：价格优先，时间优先，委托优先，成交优先。
　　
　　108、各国场外交易的形式主要有三种：柜台交易，第三市场交易，第四市场交易。
　　
　　109、股票的发行价格包括：平价发行，时价发行，中间价格发行，折价发行。
　　
　　110、中间价格发行即股票发行价格介于票面额和市场价格之间。
　　
　　111、影响股票供求关系进而造成股价波动的主要因素有：经济因素，政治因素，市场因素，心理因素。
　　
　　[replyview]第五章（一）名词解释1.债券信用评级：债券信用评级是指专门从事信用评级的机构依据被广大投资者和筹资者共同认可的标准，独立对债券的信用等级进行评定的行为。
　　
　　2.现货交易：是指买卖双方根据商定的付款方式，在较短的时间内进行交割清算，即卖者交出债券，买者支付现金。
　　
　　3.期货交易：债券的期货交易是指买卖成交后，买卖双方按契约规定的价格在将来的指定日期进行交割清算。
　　
　　4.回购协议交易：指债券买卖双方按预先签定的协议，约定在卖出一笔债券后一段时间再以特定价格买回这笔债券，并按商定的利率付息。此交易有长短最短期限为1天称为隔夜交易，最长期限一年5.提前赎回收益率：指债券发行人在债券规定到期日之前赎回债券时投资人所取得的收益率。
　　
　　（二）简答1.政府债券发行的目的（1）平衡财政预算（2）为政府投资筹集基金（3）解决临时性资金需要（4）归还债务本息2.金融债券发行的目的：（1）改善负债结构（2）获得长期资金来源（3）扩大资产业务3.企业债券发行的目的：（1）多渠道筹集基金（2）调节负债规模4.债券发行市场的主要参与者（1）发行人（2）投资人（3）中介机构（4）签证人（5）保证人5.债券发行条件包括什么内容：（1）债券利率（2）计息方式；其中计息方法有三种：一是单利计息二是复利计息三贴现计息（3）债券的期限（4）发行价格6.为什么将BBB-B级债券称为“投资家的债券”