第九章
一、单项选择题
1、《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（C ）
A.1996 B 1997 C.1998 D 1999
2、维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则是（ A）
A.公开、公平、公正的原则 B.自愿、有偿、诚实信用的原则
C.禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为 D.持续信息公开制度
3、股票最普遍的一种形式是（D ）
A.优先股 B.法人股 C.职工内部控股 D.普通股
4、我国发行A股的股份有限公司通常采用（C ）的方式设立、
A.发起设立 B.法人设立 C.募集设立 D.吸收设立
5、目前股票公开发行方式普遍采用的是（A）
A.上网定价 B.全额预缴款 C.比例配售 D.认购证
6、对于股票发行的管理，从国际通行的做法来看，可分为（B ）
A.注册制和审批制 B.注册制和核准制 C.核准制和审批制 D.审批制和监管制
7、基础分析家坚信价格围绕价值波动，因此，总是在低市盈率股票中挖掘出被低估的股票，这种做法（C）
A.对 B.错 C.不完全对 D.没有正确答案
8、券面上既不贴息，也不标明利率的债券是（B）
A.附息债券 B.贴现债券 C.存款单式债券 D.外国债券
二、多项选择题
1、证券活动的三大违法活动有（ABC ）
A.欺诈 B.内幕交易 C.操纵市场 D.关联交易 E传播小道消息
2、《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须做出的公告包括（ABCDE）
A.招股说明书 B.公司债券募集办法 C.财务会计报告
D.上市报告文件 E.年度报告
3、下列关于优先股说法正确的是（ABCD ）
A.有约定的股息 B.具有优先分配股息的权利 C.具有优先清偿财产的权利
D.表决权受到限制 E.优先股东具有优先认股权
4、股票公开发行的方式有（ABCDE ）
A.上网定价 B.竞价 C.比例配售 D.认购证 E.储蓄存单
5、按基金组织设立方式划分，投资基金可分为（ AB）
A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放型基金 D.封闭型基金 E.收入型基金
6、债券的发行主要解决好（ADE ）
A.发行条件的设计 B.发行时机的选择 C.发行成本的选择