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全国2012年1月自学考试00075证券投资与管理试题

2017-11-23 14:58来源:山东自考网
 
全国2012年1月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码:00075
一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.通常情况下,银行及非银行金融机构发行的证券被称为(      )
A.股票                                                          B.公司债券
C.商业票据                                                   D.金融证券
2.某股份公司因2008年度出现亏损,董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于(      )
A.可转换优先股                                            B.累积优先股
C.股息率可调整优先股                                  D.参与优先股
3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是(      )
A.股东大会制度                                            B.董事会制度
C.独立董事制度                                            D.监事会制度
4.下列关于债券与股票的比较,正确的是(      )
A.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
B.债券和股票都属于有价证券
C.债券和股票所代表的权力义务相同
D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的
5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是(      )
A.偿还期限不同                                            B.资金用途不同
C.流通与否                                                   D.发行本位不同
6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(      )
A.同一个国家                                                B.两个不同的国家
C.三个不同国家                                            D.四个不同国家
7.下列说法中,是证券投资基金与股票、债券共同点的是(      )
A.反映的经济关系相同                                  B.风险水平相同
C.投资主体相同                                            D.所筹集资金的投向相同
8.我国现阶段对证券发行实行(      )
A.注册制                                                       B.核准制
C.登记制                                                       D.审批制
9.下列选项中,负责具体运营基金的机构是(      )
A.基金托管人                                                B.基金发起人
C.基金管理人                                                D.基金投资人
10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是(      )
A.议价法                                                       B.竞价法
C.拟定法                                                       D.定价法
11.就我国情况而言,下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄,从而对证券市场的走势产生消极影响的是(      )
A.降低利率                                                   B.征收利息税
C.降低股票收益税率                                     D.加征股票交易印花税
12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即(      )
A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
13.某公司年末会计报表上部分数据为:流动负债80万元,流动比率为3,速动比率为1.6,销售成本150万元,年初存货为60万元,则本年度存货周转率为(      )
A.1.60次                                                       B.1.74次
C.2.5次                                                         D.3.03次
14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是(      )
A.价升量减                                                   B.价格下跌突破趋势线同时放量
C.高位放量而价不涨                                     D.下跌过程中,价格未创新低而量创新低
15.在技术分析理论中,常见且最可靠的反转突破形态是(      )
A.头肩形态                                                   B.V形反转
C.圆弧形态                                                   D.双重顶(底)
16.道氏理论认为,下列所有价格中最重要的是(      )
A.开盘价                                                       B.收盘价
C.最高价                                                       D.最低价
17.假设证券B的收益率分布如下表,该证券的期望收益率为(      )
收益率(%) -50 -10 0 10 40 50
概率 0.25 0.04 0.20 0.16 0.10 0.25
A.4%                                                            B.5.2%
C.5.6%                                                         D.6.4%
18.关于β系数,下列说法错误的是(      )
A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B.β系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越大
C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
19.对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为(      )
A.风险识别                                                   B.风险估测
C.风险评价                                                   D.风险管理效果评价
20.证券业协会和证券交易所均属于(      )
A.政府机构                                                   B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织                                                D.证券业最高监督机构
二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。请将其代码填写在题后的括号内、错选、多选、少选或未选均无分。
21.按投资基金组织形式不同,基金可分为(          )
A.契约型基金                                                B.成长型基金
C.公司型基金                                                D.收入型基金
E.平衡型基金
22.证券经营机构的主要业务包括(          )
A.证券经纪业务                                            B.证券自营业务
C.证券承销业务                                            D.公司并购业务
E.公司理财业务
23.关于财政政策与证券市场,下列说法正确的有(          )
A.紧的财政政策使证券市场走弱                    B.紧的财政政策使证券市场走强
C.松的财政政策使证券市场走弱                    D.松的财政政策使证券市场走强
E.财政政策对证券市场没有影响
24.下列财务指标中,能够用来反映公司营运能力的有(          )
A.销售净利润                                                B.流动比率
C.存货周转率                                                D.总资产报酬率
E.总资产周转率
25.证券市场监管的对象具体包括(          )
A.筹资者                                                       B.投资者
C.证券商                                                       D.商业银行
E.其他金融机构
三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)
26.可转换债券
27.公募
28.市盈率
29.系统性风险
四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)
30.简述证券市场的功能。
31.试比较证券发行的注册制和核准制。
32.简述证券交易的几种常用方式。
33.简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。
34.简述证券投资基本分析方法中的主要内容。
五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)
35.试述证券监管的原则及意义。
36.试述开放型基金与封闭型基金的主要区别。
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